Analista de Compliance Pleno - PLD/FT
SRM ASSET · São Paulo, São Paulo, Brazil
Buscamos um(a) **Analista de Compliance Pleno – PLD/FT** para atuar no fortalecimento da estrutura de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo da SRM, com foco na execução e aprimoramento dos processos de PLD/FT, análise de riscos e monitoramento de operações e relacionamentos. **RESPONSABILIDADES** * Executar e aprimorar rotinas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT), assegurando aderência aos normativos aplicáveis; * Realizar análises de clientes, contrapartes e demais envolvidos, considerando informações cadastrais, perfil, atividade, estrutura societária e fatores de risco; * Realizar análises de alertas e movimentações identificadas nos processos de monitoramento, avaliando indícios de operações ou situações atípicas; * Apoiar a análise e classificação de risco de PLD/FT de clientes, parceiros, produtos e operações; * Realizar diligências e pesquisas em fontes públicas e bases de informação para identificação de riscos relacionados a PLD/FT, incluindo PEP, sanções, mídia negativa e outros fatores de risco; * Elaborar pareceres, relatórios e registros das análises realizadas, assegurando a adequada documentação e rastreabilidade das decisões; * Apoiar a identificação, análise e tratamento de situações com indícios de lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo ou outros ilícitos relacionados; * Apoiar a elaboração e o encaminhamento de comunicações aos órgãos competentes, quando aplicável; * Acompanhar e tratar pendências relacionadas aos processos de PLD/FT, interagindo com as áreas responsáveis para obtenção das informações necessárias; * Apoiar a manutenção e o aprimoramento dos parâmetros, regras e critérios utilizados nos processos de monitoramento de PLD/FT; * Atuar na identificação de oportunidades de melhoria e automação dos processos de PLD/FT, contribuindo para o fortalecimento dos controles da área; * Apoiar testes de efetividade dos controles de PLD/FT e a organização das respectivas evidências; * Acompanhar alterações nos normativos e orientações relacionados a PLD/FT, avaliando seus impactos nos processos e controles internos. **REQUISITOS** * Formação superior em Direito, Economia, Administração, Contabilidade ou áreas correlatas. * Experiência prévia em Compliance e PLD/FT, preferencialmente no mercado financeiro; * Experiência prática com rotinas de PLD/FT, incluindo análise de alertas, avaliação de risco, diligências e monitoramento; * Conhecimento da regulamentação de PLD/FT aplicável ao mercado financeiro, especialmente normas do BACEN, COAF, CVM e demais órgãos e entidades aplicáveis; * Conhecimento de processos de KYC/KYB e análise de clientes, contrapartes e estruturas societárias; * Familiaridade com consultas de PEP, sanções, listas restritivas e mídia negativa; * Capacidade de análise, organização e elaboração de relatórios e pareceres; * Experiência com sistemas ou ferramentas de monitoramento de PLD/FT; BENEFÍCIOS * Salário compatível com o mercado \+ PPR anual; * Vale Transporte no cartão flexível SWILE; * Vale Refeição no cartão flexível SWILE; * Assistência Médica Bradesco; * Assistência Odontológica Bradesco – Plano Essencial Plus; * TotalPass para atividades físicas; * Seguro de Vida; * Day Off de Aniversário.